內幕交易溫村男子繳納逾33萬罰款

2024-09-29 | 來源: 加西網 | 轉到微信 | 有0人參與評論 | 字體: 放大縮小 | 收藏 | 打印

（加西網綜合）金融監管機構周五宣布，溫哥華一名男子已向BC省證券委員會支付了337,500加元的罰款，作為其內幕交易和解協議的一部分。

根據和解條款，溫哥華男子AK還被禁止在一到三年內從事各種市場交易活動。

根據CTV的報道，該和解源於 AK在 2022 年 5 月的不當行為。當時，他意識到 BC 省一家公司即將“反向收購”。根據 BCSC 的新聞稿，他和該公司有“特殊關系”。

“反向收購”是一種公司合並，其中私人公司收購公開交易的公司，通常作為一種本身成為公開交易公司的方式，而無需經歷首次公開募股的過程。

Vancouver man pays $337K to regulator in insider trading settlement https://t.co/1OiEIjcb8L
— CTV News Vancouver (@CTVVancouver) September 29, 2024

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據 BCSC 稱，在交易公開之前，AK“指導購買”了這家上市公司價值約 134,000 元的股票，這些購買是通過他的兩名近親持有的賬戶進行的。

在 AK指導這些收購後不久，該公司上市的多倫多證券交易所創業板就暫停了該公司的交易，等待反向收購的批准。

和解協議表明，多倫多證券交易所在交易暫停期間聯系了 AK，詢問他“或與他或他的公司相關的任何合伙人、附屬機構或人員”是否在交易結束前的一個月內交易了該股票。

AK表示他或任何與他有關或附屬的人都沒有交易過該股票，他在和解協議中承認這不是事實。

反向收購後恢復交易時，AK和他的親屬都沒有出售這些股票。根據和解協議，當時出售價值 134,000 元的股票可以獲得 200,000 至 225,000 元的利潤。

最後，AK同意向 BCSC 支付 337,500 元的罰款，這意味著他可以從內幕交易中獲得的利潤加上 50%。